合格投資者提示-
（一）具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：
家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元；
家庭金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元；
近3年本人年均收入不低于40萬(wàn)元。 -
（二）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的法人單位。
-
（三）金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
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文章來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。
主席 尚福林
二○○四年六月二十九日
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。
第三條 從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金的募集
第六條 申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬M任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；
（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
?。ㄈ┗鸬耐顿Y管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；
?。ㄋ模┳罱荒陜?nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
?。┎淮嬖趯?duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
?。ㄆ撸┎淮嬖诠局卫聿唤∪?、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
?。ò耍M任基金管理人前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效，或者募集期限屆滿，不能滿足本辦法第十二條規(guī)定的條件，自返還全部投資人已繳納的款項(xiàng)及其利息之日起已滿六個(gè)月；
?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
?。ǘ┯忻鞔_的基金運(yùn)作方式；
?。ㄈ┓现袊?guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；
（四）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
?。ㄎ澹┗鸷贤?、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（六）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；
?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。
申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。
第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。
第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
?。ㄒ唬┗鹉技蓊~總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；
?。ǘ┗鸱蓊~持有人的人數(shù)不少于兩百人。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
第十四條 基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
第三章 基金份額的申購(gòu)和贖回
第十五條 開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說(shuō)明書(shū)中載明基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放日）和時(shí)間。
第十六條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過(guò)三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第十七條 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。
開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。
第十九條 投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效。
第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資人有效贖回申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
第二十一條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш螅鸸芾砣丝梢园凑栈鸷贤募s定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說(shuō)明書(shū)。
第二十二條 開(kāi)放式基金的基金合同可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第二十三條 開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十， 對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。
第二十四條 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理， 贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。
第二十五條 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十六條 開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十七條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請(qǐng)或者延緩支付。
第二十八條 開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
第四章 基金的投資和收益分配
第二十九條 基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別：
?。ㄒ唬┌俜种陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；
（二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；
?。ㄈ﹥H投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；
（四）投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類別。
第三十條 基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
第三十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：
?。ㄒ唬┮恢换鸪钟幸患疑鲜泄镜墓善?，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；
?。ㄈ┗鹭?cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
?。ㄋ模┻`反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。
第三十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
第三十三條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
第三十四條 下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：
?。ㄒ唬┗鸸芾砣说墓芾碣M(fèi)；
?。ǘ┗鹜泄苋说耐泄苜M(fèi)；
?。ㄈ┗鸷贤Ш蟮男畔⑴顿M(fèi)用；
（四）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
?。ㄎ澹┗鸱蓊~持有人大會(huì)費(fèi)用；
?。┗鸬淖C券交易費(fèi)用；
?。ㄆ撸┌凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
第三十五條 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。
開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。
第三十六條 基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。
開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。
第五章 基金份額持有人大會(huì)
第三十七條 除《證券投資基金法》第七十一條第（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)外，基金合同還應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，約定對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更合同等其他事項(xiàng)。
第三十八條 基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
第三十九條 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。
第四十條 基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第四十一條 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
第四十二條 基金份額持有人大會(huì)按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
第四十三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十四條 開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。
第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金運(yùn)作活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第四十六條 基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十七條 基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運(yùn)作活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第四十八條 基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。
第四十九條 基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。
第五十條 基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。
第五十一條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。
第五十二條 基金管理人從事基金運(yùn)作活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：
（一）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（二）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購(gòu)、贖回的有效性，并支付贖回款項(xiàng)；
?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請(qǐng)；
（四）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；
（五）未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例；
?。┪窗凑毡巨k法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；
?。ㄆ撸┪窗凑毡巨k法第四十四條的規(guī)定報(bào)告、說(shuō)明有關(guān)情況，或者報(bào)送解決方案。
第五十三條 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：
?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會(huì)；
?。ǘ┪窗凑毡巨k法第四十二條的規(guī)定申請(qǐng)核準(zhǔn)或者備案基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)；
?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的生效決定；
?。ㄋ模┪窗凑毡巨k法第四十五條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。
第七章 附則
第五十四條 本辦法自2004年7月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第21號(hào)
《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。
主席 尚福林
二○○四年六月二十九日
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。
第三條 從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章 基金的募集
第六條 申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬M任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行；
（二）有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；
?。ㄈ┗鸬耐顿Y管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益的情形；
?。ㄋ模┳罱荒陜?nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；
?。┎淮嬖趯?duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；
?。ㄆ撸┎淮嬖诠局卫聿唤∪?、經(jīng)營(yíng)管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無(wú)法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；
?。ò耍M任基金管理人前只獲準(zhǔn)募集的基金，基金合同已經(jīng)生效，或者募集期限屆滿，不能滿足本辦法第十二條規(guī)定的條件，自返還全部投資人已繳納的款項(xiàng)及其利息之日起已滿六個(gè)月；
?。ň牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
?。ǘ┯忻鞔_的基金運(yùn)作方式；
?。ㄈ┓现袊?guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；
（四）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
?。ㄎ澹┗鸷贤?、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（六）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資人，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；
?。ㄆ撸┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第八條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。
申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。
第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。
第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過(guò)三個(gè)月。
第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
?。ㄒ唬┗鹉技蓊~總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；
?。ǘ┗鸱蓊~持有人的人數(shù)不少于兩百人。
第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)；自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
第十四條 基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的，可以從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支。
第三章 基金份額的申購(gòu)和贖回
第十五條 開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說(shuō)明書(shū)中載明基金管理人辦理基金份額申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡(jiǎn)稱開(kāi)放日）和時(shí)間。
第十六條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過(guò)三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第十七條 開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格，依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。
開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的價(jià)格。
第十九條 投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外；投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)即為有效。
第二十條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資人有效贖回申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
第二十一條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申請(qǐng)，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模?；鸷贤Ш螅鸸芾砣丝梢园凑栈鸷贤募s定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說(shuō)明書(shū)。
第二十二條 開(kāi)放式基金的基金合同可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
第二十三條 開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十， 對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理。
第二十四條 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對(duì)單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理， 贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。
第二十五條 開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十六條 開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊及其他相關(guān)媒體上予以公告。
第二十七條 開(kāi)放式基金的基金合同可以約定，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請(qǐng)或者延緩支付。
第二十八條 開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。
第四章 基金的投資和收益分配
第二十九條 基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別：
?。ㄒ唬┌俜种陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；
（二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；
?。ㄈ﹥H投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金；
（四）投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，并且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；
?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類別。
第三十條 基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
第三十一條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：
?。ㄒ唬┮恢换鸪钟幸患疑鲜泄镜墓善?，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；
（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的百分之十；
?。ㄈ┗鹭?cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
?。ㄋ模┻`反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。
第三十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
第三十三條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
第三十四條 下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：
?。ㄒ唬┗鸸芾砣说墓芾碣M(fèi)；
?。ǘ┗鹜泄苋说耐泄苜M(fèi)；
?。ㄈ┗鸷贤Ш蟮男畔⑴顿M(fèi)用；
（四）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
?。ㄎ澹┗鸱蓊~持有人大會(huì)費(fèi)用；
?。┗鸬淖C券交易費(fèi)用；
?。ㄆ撸┌凑諊?guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
第三十五條 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。
開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。
第三十六條 基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。
開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。
第五章 基金份額持有人大會(huì)
第三十七條 除《證券投資基金法》第七十一條第（一）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)外，基金合同還應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，約定對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更合同等其他事項(xiàng)。
第三十八條 基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
第三十九條 代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。
第四十條 基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第四十一條 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
第四十二條 基金份額持有人大會(huì)按照《證券投資基金法》第七十五條的規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
第四十三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十四條 開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。
第四十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金托管人從事基金運(yùn)作活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。
第四十六條 基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
第四十七條 基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運(yùn)作活動(dòng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
第四十八條 基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規(guī)定處罰。
第四十九條 基金管理人違反本辦法第三十一條的規(guī)定，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規(guī)定處罰。
第五十條 基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規(guī)定處罰。
第五十一條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。
第五十二條 基金管理人從事基金運(yùn)作活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：
（一）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計(jì)算基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（二）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購(gòu)、贖回的有效性，并支付贖回款項(xiàng)；
?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第二十三條第二款的規(guī)定辦理贖回申請(qǐng)；
（四）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；
（五）未按照本辦法第三十三條的規(guī)定調(diào)整投資比例；
?。┪窗凑毡巨k法第三十五條、第三十六條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；
?。ㄆ撸┪窗凑毡巨k法第四十四條的規(guī)定報(bào)告、說(shuō)明有關(guān)情況，或者報(bào)送解決方案。
第五十三條 基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：
?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法第四十一條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會(huì)；
?。ǘ┪窗凑毡巨k法第四十二條的規(guī)定申請(qǐng)核準(zhǔn)或者備案基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)；
?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第四十三條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的生效決定；
?。ㄋ模┪窗凑毡巨k法第四十五條的規(guī)定配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。
第七章 附則
第五十四條 本辦法自2004年7月1日起施行。